Beobachtungsliste
Beobachtungsliste (watch list)
Mittel der Compliance, wobei die entsprechende Abteilung vor allem die Kunden- und Eigengeschäfte in bestimmten Wertpapieren überwacht, um mögliche Verstösse gegen interne und aufsichtsrechtliche Vorschriften aufzuspüren.
Siehe Handelsüberwachungsstelle, Insider-Meldepflicht, Insider-Transaktionen, Insider-Überwachung, Nominee, Sperrliste, Steuerberater, System Securities Watch Application (SWAP), Transaktionsüberwachung, Wirtschaftsprüfer.
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